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因研報業務存在違規 財通證券遭監管責令改正

時間:2023-08-25 21:29:30


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訊(記者劉宇陽郝彥)8月25日,浙江證監局發布公告表示,發現財通證券(601108)發布證券研究報告業務存在業務管理制度不健全及執行不到位、內部控制有效性不足、服務客戶活動管控不嚴、人員管理不到位等問題,違反多項規定。

綜上,浙江證監局決定對財通證券采取責令改正的監督管理措施。

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來源:北京商報
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