涉多項違規(guī)行為，中銀證券一營業(yè)部及相關(guān)人員被出具警示函

時間：2023-08-18 12:32:17

(資料圖片)

8月18日，中國證監(jiān)會河北監(jiān)管局網(wǎng)站公布了多份警示函行政監(jiān)管措施，涉及對象包括中銀證券（601696.SH）唐山新華道證券營業(yè)部以及該營業(yè)部的兩名從業(yè)人員。

2023年7月，河北證監(jiān)局對唐山新華道證券營業(yè)部進行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部存在四項違規(guī)問題：一是對員工自2016年開始在秦皇島地區(qū)展業(yè)行為合規(guī)管理存在漏洞，未能及時發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)開展業(yè)務，且造成客戶損失；二是部分員工實際使用的手機號碼未納入合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)；三是存在未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊為投資顧問的員工向客戶提供投資建議；四是個別員工未取得基金從業(yè)資格向客戶銷售基金，中后臺員工領(lǐng)取基金產(chǎn)品銷售提成，未做到與業(yè)務崗位相分離。

來源：河北證監(jiān)局網(wǎng)站

此外，張彬、曹春輝二人自2016年在該營業(yè)部從業(yè)以來，均未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊為證券投資顧問的情況下，向客戶提供投資建議。同時，曹春輝在未取得基金從業(yè)資格的情況下，于2022年6月向客戶銷售基金。

對此，河北證監(jiān)局依據(jù)相關(guān)規(guī)定對中銀證券唐山新華道證券營業(yè)部、張彬、曹春輝分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時要求公司高度重視，認真學習法律法規(guī)，采取有效措施及時補救、積極整改，并自收到本決定書后于15個工作日內(nèi)向河北證監(jiān)局提交書面報告。并要求張彬、曹春輝加強對相關(guān)法律法規(guī)的學習，嚴格規(guī)范從業(yè)行為，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。

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來源：銀柿財經(jīng)

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