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10月31日，凱樂(lè)科技（600260）發(fā)布公告稱(chēng)，公司實(shí)際控制人公安縣凱樂(lè)塑管廠,公司控股股東荊州市科達(dá)商貿(mào)有限公司,公司時(shí)任董事長(zhǎng)朱弟雄,公司時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理朱俊霖,公司時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)張健,公司時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)韓平,本公司違反了上海證券交易所股票上市規(guī)則,上市公司監(jiān)管指引第8號(hào)——上市公司資金往來(lái)、對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)管要求,上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法，被上海證券交易所給予其他處罰。

據(jù)了解，經(jīng)查明,2022年8月31日,湖北凱樂(lè)科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)*ST凱樂(lè)（600260）或公司)披露的2022年半年度報(bào)告中稱(chēng),2022年1月14日,公司、湖南凱樂(lè)應(yīng)急信息技術(shù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)湖南凱樂(lè))、控股股東荊州市科達(dá)商貿(mào)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)控股股東或科達(dá)商貿(mào))及株洲高新動(dòng)力（300152）產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)株洲高新)在株洲市中級(jí)人民法院(以下簡(jiǎn)稱(chēng)株洲中院)的主持調(diào)解下,達(dá)成了調(diào)解協(xié)議。根據(jù)《民事調(diào)解書(shū)》,公司、湖南凱樂(lè)及科達(dá)商貿(mào)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)承債三方)共同確認(rèn)拖欠株洲高新貨款總計(jì)10.93億元,由承債三方共同償還,分期支付。調(diào)解協(xié)議同時(shí)約定,2022年1月底需償還株洲高新2,000萬(wàn)元。2022年2月,株洲中院從公司已凍結(jié)基本賬戶(hù)劃扣2,000萬(wàn)元支付株洲高新。科達(dá)商貿(mào)目前因賬戶(hù)凍結(jié)無(wú)能力以現(xiàn)金方式支付款項(xiàng),與公司達(dá)成協(xié)議,明確約定上述款項(xiàng)的三分之一待科達(dá)商貿(mào)賬戶(hù)解封后立即支付。科達(dá)商貿(mào)仍未支付相關(guān)款項(xiàng),直至公司半年報(bào)披露日,形成對(duì)公司的資金占用602.36萬(wàn)元未償還,占公司上一年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.33%。綜上,公司為控股股東代付款項(xiàng),構(gòu)成非經(jīng)營(yíng)性資金占用,損害了公司利益。公司及實(shí)際控制人公安縣凱樂(lè)塑管廠,控股股東科達(dá)商貿(mào)的上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第8號(hào)——上市公司資金往來(lái)、對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)管要求》第五條及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(2022年修訂,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第2.1.1條、第4.5.1條、第4.5.2條等相關(guān)規(guī)定。公司時(shí)任董事長(zhǎng)朱弟雄(任期1999年6月1日至2022年6月23日)作為公司負(fù)責(zé)人和信息披露第一責(zé)任人,公司時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理朱俊霖(董事長(zhǎng)任期2022年6月23日至今,總經(jīng)理任期2020年7月22日至今)作為公司負(fù)責(zé)人、信息披露第一責(zé)任人和日常經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人,時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)張健(2020年7月22日至今)作為公司財(cái)務(wù)事項(xiàng)具體負(fù)責(zé)人,時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)韓平(2020年7月22日至今)作為信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人,未能勤勉盡責(zé),對(duì)公司違規(guī)負(fù)有責(zé)任。上述人員行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.1.2條、第4.3.1條、第4.3.5條、第4.2.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》中做出的承諾。

處罰說(shuō)明如下：鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定,我部做出如下監(jiān)管措施決定:對(duì)湖北凱樂(lè)科技股份有限公司及公司實(shí)際控制人公安縣凱樂(lè)塑管廠、控股股東荊州市科達(dá)商貿(mào)有限公司、時(shí)任董事長(zhǎng)朱弟雄、時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理朱俊霖、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)張健、時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)韓平予以監(jiān)管警示。