北京8月17日訊深交所網(wǎng)站今日公布關(guān)于對(duì)葉海強(qiáng)的監(jiān)管函(公司部監(jiān)管函〔2022〕第197號(hào))。

神州數(shù)碼（000034）集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“神州數(shù)碼”，000034.SZ)2022年半年度報(bào)告的預(yù)約披露日為2022年8月31日。葉海強(qiáng)作為神州數(shù)碼常務(wù)副總裁，于2022年8月8日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易減持神州數(shù)碼股票103,125股，占神州數(shù)碼總股本的0.02%，成交金額218.21萬(wàn)元。

葉海強(qiáng)的上述減持行為發(fā)生在神州數(shù)碼半年度報(bào)告披露前三十日內(nèi)，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2022年修訂)》第1.4條、第3.4.1條和深交所《上市公司自律監(jiān)管指引第10號(hào)——股份變動(dòng)管理》第十三條的規(guī)定。深交所希望葉海強(qiáng)吸取教訓(xùn)，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

(資料圖)

相關(guān)規(guī)定：

《股票上市規(guī)則(2022年修訂)》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東或者存托憑證持有人、實(shí)際控制人，收購(gòu)人及其他權(quán)益變動(dòng)主體，重大資產(chǎn)重組、再融資、重大交易、破產(chǎn)事項(xiàng)等有關(guān)各方，為前述主體提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及法律法規(guī)規(guī)定的對(duì)上市、信息披露、停牌、復(fù)牌、退市等事項(xiàng)承擔(dān)相關(guān)義務(wù)的其他主體，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。

《股票上市規(guī)則(2022年修訂)》第3.4.1條：上市公司投資者、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等所持股票及其衍生品種變動(dòng)事宜，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本規(guī)則、本所其他規(guī)定、公司章程等規(guī)定。

投資者及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)持有比例、持有期限、變動(dòng)方式、變動(dòng)價(jià)格等作出承諾的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行所作出的承諾。

《上市公司自律監(jiān)管指引第10號(hào)——股份變動(dòng)管理》第十三條：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在下列期間不得買賣本公司股份：

(一)公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算；

(二)公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；

(三)自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日；

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的其他期間。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)葉海強(qiáng)的監(jiān)管函

公司部監(jiān)管函〔2022〕第197號(hào)

葉海強(qiáng)：

神州數(shù)碼集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“神州數(shù)碼”)2022年半年度報(bào)告的預(yù)約披露日為2022年8月31日。你作為神州數(shù)碼常務(wù)副總裁，于2022年8月8日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易減持神州數(shù)碼股票103,125股，占神州數(shù)碼總股本的0.02%，成交金額218.21萬(wàn)元。

你的上述減持行為發(fā)生在神州數(shù)碼半年度報(bào)告披露前三十日內(nèi)，違反了本所《股票上市規(guī)則(2022年修訂)》第1.4條、第3.4.1條和本所《上市公司自律監(jiān)管指引第10號(hào)——股份變動(dòng)管理》第十三條的規(guī)定。本所希望你吸取教訓(xùn)，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

同時(shí)，提醒你及公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員嚴(yán)格遵守《證券法》《公司法》等法律以及本所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，杜絕此類事件發(fā)生。

特此函告

深圳證券交易所

上市公司管理一部

2022年8月17日