華商優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型

證券投資

基金招募說明書

(更新)

摘要

(

2014

年第

2

號)

基金管理人：華商基金管理有限公司

基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司

重要提示

華商優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型

證券投資基金

(

以下簡稱

“

本基金

”

)

經(jīng)中國證

監(jiān)會

2013

年

9

月

12

日證監(jiān)許可

[2013]1185

號

文核準(zhǔn)募集，本基金基金合同于

2013

年

12

月

11

日正式生效。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購基金時(shí)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀招募說明書。

基金的過往業(yè)績并不預(yù)測其未來表現(xiàn)。

本摘要根據(jù)基金合同和招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合

同是

約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金

份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本

身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照

《基金法》、

基金合同及其他有關(guān)

規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù);基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)

詳細(xì)查閱基金合同。

本招募說明書所載內(nèi)容截止日為

2014

年

6

月

11

日

,

有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表

現(xiàn)截止日為

2014

年

3

月

31

日。(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))

一、基金管理人

(

一

)

基金管理人概況

1

、

名稱：華商基金管理有限公司

2

、

住所：

北京市西城區(qū)平安里西大街

28

號中海國際中心

19

層

3

、

辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街

28

號中海國際中心

19

層

4

、

法定代表人：李曉安

5

、

成立時(shí)間：

2005

年

12

月

20

日

6

、

注冊資本：壹億元

7

、

電話：

010

-

58573600

傳真：

010

-

58573520

8

、

聯(lián)系人：周亞紅

9

、

股權(quán)結(jié)構(gòu)

股東名稱

出資比例

華龍證券有限責(zé)任公司

46

%

中國華電集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司

34

%

濟(jì)鋼集團(tuán)有限公司

20

%

10

、

客戶服務(wù)電話：

010

-

585733

00 400

-

700

-

8880

(免長途費(fèi))

11

、

管理基金情況：

目前管理華商領(lǐng)先企業(yè)混合型證券投資基金、華商盛世

成長股票型證券投資基金、華商收益增強(qiáng)債券型證券投資基金、華商動態(tài)阿爾法

靈活配置混合型證券投資基金、華商產(chǎn)業(yè)升級股票型證券投資基金、華商穩(wěn)健雙

利債券型證券投資基金、華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金、華商穩(wěn)定

增利債券型證券投資基金、華商價(jià)值精選股票型證券投資基金、華商主題精選股

票型證券投資基金、華商中證

500

指數(shù)分級證券投資基金、華商現(xiàn)金增利貨幣市

場基金、華商價(jià)值共享靈活配置混合型發(fā)起式證券投

資基金、華商大盤量化精選

靈活配置混合型證券投資基金、華商紅利優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、華

商優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金、華商雙債豐利債券型證券投資基金

、

華商創(chuàng)新成長靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金

和

華商新量化靈活配置混合

型證券投資基金

。

(二)基金管理人主要人員情況

1.

董事會成員

李曉安：董事長，自

2004

年

9

月

15

日起任職。清華大學(xué)

EMBA

。現(xiàn)任華

龍證券有限責(zé)任公司董事長兼黨委書記;歷任天水市信托投資公司副總經(jīng)理、總

經(jīng)理、黨委書記，天水市財(cái)政局副局長、局長、黨組書記。

郭懷保：副董事長，自

2

009

年

3

月

29

日起任職。碩士研究生學(xué)歷、工程師。

現(xiàn)任中國華電集團(tuán)資本控股有限公司總經(jīng)理、執(zhí)行董事、黨組成員，川財(cái)證券經(jīng)

紀(jì)有限公司董事長，永誠財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司副董事長;曾就職于新疆奎屯河

水電站、伊犁電力局、伊犁二電廠;歷任中國華電集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司副總經(jīng)理，

中國華電集團(tuán)發(fā)電運(yùn)營有限公司總經(jīng)理，煙臺銀行股份有限公司董事。

張俊芳：董事，自

2014

年

1

月

25

日起任職。碩士研究生學(xué)歷，教授級高級

政工師。現(xiàn)任濟(jì)鋼集團(tuán)有限公司黨委副書記、紀(jì)委書記、董事;曾就職于山東省

廣饒縣第六中學(xué)、濟(jì)南鋼鐵總廠職工大學(xué)、濟(jì)南鋼鐵總

廠;歷任濟(jì)鋼集團(tuán)有限公

司黨委委員，黨辦、公司辦主任，工會主席，副總經(jīng)理，黨委副書記，董事。

韓鵬：董事，自

2009

年

3

月

29

日起任職。工商管理碩士。現(xiàn)任華龍證券有

限責(zé)任公司總經(jīng)理，曾就職于甘肅經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院、蘭州信托上海武昌路營業(yè)

部、閩發(fā)證券公司，歷任華龍證券有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、總裁助理兼

投資總監(jiān)。

徐國興：董事，自

2009

年

3

月

29

日起任職。工商管理碩士。現(xiàn)任華龍證券

有限責(zé)任公司副總經(jīng)理，曾就職于招商銀行蘭州分行、甘肅省國稅局、中國化工

集團(tuán)，歷任華龍證券有限責(zé)任公司委托投資部總經(jīng)理、投資副總監(jiān)

。

劉暉：董事，自

2014

年

1

月

25

日起任職。大專學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。現(xiàn)任中國華

電集團(tuán)資本控股有限公司副總經(jīng)理、黨組成員;曾就職于黑龍江省火電第二工程

公司，歷任團(tuán)委干事、團(tuán)委副書記、宣傳副部長、辦公室副主任、黨總支書記;

黑龍江電力股份有限公司，任金融產(chǎn)業(yè)部經(jīng)理;黑龍江龍電典當(dāng)公司，任總經(jīng)理;

華信保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司，任副總經(jīng)理、總經(jīng)理。

曲飛：獨(dú)立董事，自

2014

年

1

月

25

日起任職。碩士研究生學(xué)歷、高級工程

師。現(xiàn)任北京億路特通新材料有限公司董事長，北京億陽匯智通科技股份有限公

司副董事長，南京長江第三大橋有限公司副董事

長，億陽集團(tuán)股份有限公司董事、

副總裁;曾就職于江蘇鹽城悅達(dá)集團(tuán)、億陽集團(tuán)經(jīng)貿(mào)公司;億陽交通股份有限公

司，任副總裁、總裁;億陽信通股份有限公司，任董事、副總裁。

馬光遠(yuǎn)：獨(dú)立董事，自

2014

年

1

月

25

日起任職。經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。現(xiàn)任北京中

視旭晨文化傳媒有限公司法律合規(guī)高級戰(zhàn)略顧問，中央電視臺財(cái)經(jīng)評論員。曾就

職于浙江省嘉興市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局、北京市境外融投資管理中心、北京市國有資產(chǎn)經(jīng)

營有限責(zé)任公司。

方國春：獨(dú)立董事，自

2009

年

3

月

29

日起任職。博士研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。

現(xiàn)任英大泰和人壽保險(xiǎn)股份有限公司業(yè)務(wù)總監(jiān)兼法律合規(guī)部

總經(jīng)理;曾就職于國

家教育委員會政策法規(guī)司，任副處長;中國光大國際信托投資公司，任總經(jīng)理助

理;國家留學(xué)基金委中澳項(xiàng)目辦公室，任副主任;長城人壽保險(xiǎn)股份有限公司，

任項(xiàng)目中心經(jīng)理;歷任英大泰和人壽保險(xiǎn)股份有限公司法律合規(guī)部主任、人力資

源部主任、職工監(jiān)事。

戚向東：獨(dú)立董事，自

2014

年

1

月

25

日起任職。本科學(xué)歷，研究員、高級

會計(jì)師。現(xiàn)已退休，曾就職于河北省宣化鋼鐵公司，任管理干部;河北省冶金工

業(yè)廳，任經(jīng)濟(jì)研究室主任;冶金工業(yè)部經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)司，任副司長;國家冶金局體改

法規(guī)司，任副司長;中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會，任常務(wù)副秘書長;

冶金經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中

心，任黨委書記。

王鋒：董事，自

2014

年

1

月

25

日起任職。碩士研究生學(xué)歷。現(xiàn)任華商基金

管理有限公司總經(jīng)理;曾就職于首鋼設(shè)計(jì)總院、博時(shí)基金管理有限公司、云南國

際信托有限公司;歷任華商基金管理有限公司基金經(jīng)理、投資管理部總經(jīng)理、投

資總監(jiān)、副總經(jīng)理。

2.

監(jiān)事會成員

蘇金奎：監(jiān)事，自

2014

年

1

月

25

日起任職。本科學(xué)歷，會計(jì)師。現(xiàn)任華龍

證券有限責(zé)任公司總會計(jì)師;曾就職于金昌市農(nóng)業(yè)銀行、化工部化工機(jī)械研究院、

上海恒科科技有限公司;歷任華龍證券有限公司投資銀行部職員、計(jì)劃財(cái)務(wù)部會

計(jì)、副總經(jīng)理、總經(jīng)

理。

李亦軍：監(jiān)事，自

2014

年

1

月

25

日起任職。會計(jì)專業(yè)碩士、高級會計(jì)師。

現(xiàn)任中國華電資本控股有限公司機(jī)構(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)管理部部門經(jīng)理;曾就職于北京北奧

有限公司、中進(jìn)會計(jì)師事務(wù)所(后并入信永中和會計(jì)師事務(wù)所)、中瑞華恒會計(jì)

師事務(wù)所;歷任華電集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部部門經(jīng)理，華電集團(tuán)資本控股

有限公司企業(yè)融資部部門經(jīng)理。

徐亮天：監(jiān)事，自

2011

年

3

月

25

日起任職。碩士研究生學(xué)歷，高級會計(jì)師。

現(xiàn)任濟(jì)鋼集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)處處長，歷任濟(jì)鋼集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)處物價(jià)科科員、

成本科科員、科長、財(cái)務(wù)處副處長等職務(wù)。

3.

總經(jīng)理及其

他高級管理人員

王鋒：總經(jīng)理，自

2009

年

12

月

10

日起任職。工學(xué)學(xué)士、經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾

任博時(shí)基金管理公司研究部研究員、基金管理部基金經(jīng)理助理，云南國際信托投

資管理有限公司資產(chǎn)管理總部執(zhí)行總經(jīng)理。自

2005

年

9

月加入華商基金管理有

限公司，歷任投資管理部總經(jīng)理、公司投資決策委員會委員、華商領(lǐng)先企業(yè)混合

型證券投資基金基金經(jīng)理、公司副總經(jīng)理等職務(wù)。

陸濤：副總經(jīng)理。男，

2006

年

5

月加入華商基金管理有限公司，歷任運(yùn)營

保障部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理兼運(yùn)營總監(jiān)。曾任裕翔科技有限責(zé)任公司系統(tǒng)管

理員，博時(shí)基金管理有限公司高級

系統(tǒng)管理員。

田明圣：副總經(jīng)理。男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。

2007

年

7

月加入華商基金管理有限

公司，歷任研究發(fā)展部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理兼研究總監(jiān)，華商領(lǐng)先企業(yè)混合

型證券投資基金基金經(jīng)理、華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)

理、華商價(jià)值共享靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理、華商優(yōu)勢行

業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。曾就職于中石油財(cái)務(wù)公司從事金融與

會計(jì)研究工作、華商基金管理有限公司從事產(chǎn)品設(shè)計(jì)和研究工作、西南證券投資

銀行部從事研究工作。

梁永強(qiáng)：副總經(jīng)理。男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。

2004

年

7

月加入華商基金

管理公司

籌備組，公司成立后歷任投資管理部副總經(jīng)理、量化投資部總經(jīng)理，現(xiàn)任華商動

態(tài)阿爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商主題精選股票型證券投資

基金基金經(jīng)理。曾就職于華龍證券有限公司投資銀行部，擔(dān)任研究員、高級研究

員。

周亞紅：督察長，自

2011

年

8

月

31

日起任職。女，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。

2011

年

7

月加入華商基金管理有限公司，曾任云南財(cái)經(jīng)大學(xué)金融系副教授，博時(shí)基金管理

有限公司研究員、

TA

主管、產(chǎn)品設(shè)計(jì)師、渠道主管、市場部副總經(jīng)理，國金通

用基金管理有限公司(籌)總經(jīng)理助理等職務(wù)。

4、基金經(jīng)理

田明圣，男，經(jīng)濟(jì)

學(xué)博士，具有基金從業(yè)資格;

2005

年

1

月至

2006

年

1

月

在中石油財(cái)務(wù)公司任職

;2006

年

1

月至

2006

年

5

月在華商基金管理有限公司任研

究員

;2006

年

6

月至

2007

年

7

月

,

在西南證券股份有限公司任董事經(jīng)理

;2007

年

7

月進(jìn)入華商基金管理有限公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、研究總監(jiān)、研究發(fā)展部總經(jīng)

理，

2010

年

7

月

28

日至今擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。

2012

年

9

月

06

日至

2013

年

12

月

30

日擔(dān)任華商中證

500

指數(shù)分級證券投資基金基金的基金經(jīng)理，

2013

年

2

月

1

日至今擔(dān)任華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，

2

013

年

3

月

18

日至今擔(dān)任

華商價(jià)值共享靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金的基金

經(jīng)理，

2013

年

12

月

11

日至今擔(dān)任華商優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金

的基金經(jīng)理

。

吳鵬飛：男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中國籍，具有基金從業(yè)資格，

1997

年

7

月至

2000

年

7

月在山東省惠民縣農(nóng)業(yè)局從事文秘工作;

2003

年

7

月至

2004

年

12

月在渤

海證券有限責(zé)任公司擔(dān)任行業(yè)研究員;

2004

年

12

月至

2006

年

7

月在國泰君安

證券有限責(zé)任公司擔(dān)任行業(yè)研究員;

2006

年

7

月至

2008

年

7

月在嘉實(shí)基金管理

有限責(zé)任公司擔(dān)任行業(yè)研究員;

2008

年

7

月至

2009

年

12

月在渤海證券有限責(zé)

任公司擔(dān)任研究所副所長;

2009

年

12

月至

2010

年

4

月在浙商證券有限責(zé)任公

司擔(dān)任研究所所長;

2010

年

4

月至

2013

年

3

月在泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司擔(dān)

任投資經(jīng)理;

2013

年

3

月加入華商基金管理有限公司。

5、投資決策委員會成員

本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務(wù)如下：

王鋒：華商基金管理有限公司總經(jīng)理、投資決策委員會主席;

田明圣：華商基金管理有限公司副總經(jīng)理、研究總監(jiān)、研究發(fā)展部總經(jīng)理、

華商領(lǐng)先企業(yè)混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商策略精選靈活配置混

合型證券

投資基金基金經(jīng)理、

華商價(jià)值共享靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)

理和

華商優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金

的基金經(jīng)理

。

梁永強(qiáng)：華商基金管理有限公司副總經(jīng)理、量化投資部總經(jīng)理、華商動態(tài)阿

爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理和華商主題精選股票型證券投資基

金基金經(jīng)理;

劉宏：華商基金管理有限公司投資管理部副總經(jīng)理、華商價(jià)值精選股票型證

券投資基金基金經(jīng)理、華商盛世成長股票型證券投資基金基金經(jīng)理和華商創(chuàng)新成

長靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金;

梁偉泓：華商收益增強(qiáng)債券型證券投資基金基金經(jīng)理和華商雙債

豐利債券型

證券投資基金基金經(jīng)理;

王華：華商基金管理有限公司證券交易部總經(jīng)理。

上述人員之間無近親屬關(guān)系。

二、基金托管人

(一)基金托管人情況

1、基本情況

名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人：王洪章

成立時(shí)間：2004年09月17日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號

聯(lián)系人：田 青

聯(lián)系電話：(010)6759 5096

中國建設(shè)銀行擁有悠久的經(jīng)營歷史，其前身“中國人民建設(shè)銀行”于1954年

成立，1996年易名為“中國建設(shè)銀行”。中國建設(shè)銀行是中國四大商業(yè)銀行之一。

中國建設(shè)銀行股份有限公司由原中國建設(shè)銀行于2004年9月分立而成立，承繼

了原中國建設(shè)銀行的商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及相關(guān)的資產(chǎn)和負(fù)債。中國建設(shè)銀行(股票代

碼：939)于2005年10月27日在香港聯(lián)合交易所主板上市，是中國四大商業(yè)銀

行中首家在海外公開上市的銀行。2006年9月11日，中國建設(shè)銀行又作為第一

家H股公司晉身恒生指數(shù)。2007年9月25日中國建設(shè)銀行A股在上海證券交

易所上市并開始交易。A股發(fā)行后中國建設(shè)銀行的已發(fā)行股份總數(shù)為：

250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

截至2013年12月31日，中國建設(shè)銀行資產(chǎn)總額153,632.10億元，較上年

增長9.95%;客戶貸款和墊款總額85,900.57億元，增長14.35%;客戶存款總額

122,230.37億元，增長7.76%。營業(yè)收入5,086.08億元，較上年增長10.39%，其

中，利息凈收入增長10.29%，凈利息收益率(NIM)為2.74%;手續(xù)費(fèi)及傭金凈收

入1,042.83億元，增長11.52%，占營業(yè)收入比重為20.50%。成本費(fèi)用開支得到

有效控制，成本收入比為29.65%。實(shí)現(xiàn)利潤總額2,798.06億元，較上年增長

11.28%;凈利潤2,151.22億元，增長11.12%。資產(chǎn)質(zhì)量保持穩(wěn)定，不良貸款率

0.99%，撥備覆蓋率268.22%;資本充足率與核心一級資本充足率分別為13.34%

和10.75%，保持同業(yè)領(lǐng)先。

中國建設(shè)銀行在中國內(nèi)地設(shè)有分支機(jī)構(gòu)14,650個(gè)，服務(wù)于306.54萬公司客

戶、2.91億個(gè)人客戶，與中國經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性行業(yè)的主導(dǎo)企業(yè)和大量高端客戶保持密

切合作關(guān)系;在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內(nèi)斯堡、東京、大阪、首爾、紐

約、胡志明市、悉尼、墨爾本、臺北、盧森堡設(shè)有海外分行，擁有建行亞洲、建

銀國際、建行倫敦、建行俄羅斯、建行迪拜、建行歐洲、建信基金、建信租賃、

建信信托、建信人壽等多家子公司。

2013年，本集團(tuán)的出色業(yè)績與良好表現(xiàn)受到市場與業(yè)界的充分認(rèn)可，先后

榮獲國內(nèi)外102項(xiàng)獎(jiǎng)項(xiàng)，多項(xiàng)綜合排名進(jìn)一步提高，在英國《銀行家》雜志“全

球銀行1000強(qiáng)排名”中位列第5，較上年上升2位;在美國《福布斯》雜志發(fā)布

的“2013年度全球上市公司2000強(qiáng)排名”中，位列第2，較上年上升13位。此外，

本集團(tuán)還榮獲了國內(nèi)外重要機(jī)構(gòu)授予的包括公司治理、中小企業(yè)服務(wù)、私人銀行、

現(xiàn)金管理、托管、投行、養(yǎng)老金、國際業(yè)務(wù)、電子商務(wù)和企業(yè)社會責(zé)任等領(lǐng)域的

多個(gè)專項(xiàng)獎(jiǎng)。

中國建設(shè)銀行總行設(shè)投資托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金市場處、證券保險(xiǎn)

資產(chǎn)市場處、理財(cái)信托股權(quán)市場處、QFII托管處、養(yǎng)老金托管處、清算處、核

算處、監(jiān)督稽核處等9個(gè)職能處室，在上海設(shè)有投資托管服務(wù)上海備份中心，共

有員工220余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會計(jì)師事務(wù)所對托管業(yè)務(wù)

進(jìn)行內(nèi)部控制審計(jì)，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。

2、主要人員情況

楊新豐，投資托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行江蘇省分行、廣東

省分行、中國建設(shè)銀行總行會計(jì)部、營運(yùn)管理部，長期從事計(jì)劃財(cái)務(wù)、會計(jì)結(jié)算、

營運(yùn)管理等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

紀(jì)偉，投資托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行南通分行、中國建

設(shè)銀行總行計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信貸經(jīng)營部、公司業(yè)務(wù)部，長期從事大客戶的客戶管理

及服務(wù)工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

張軍紅，投資托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行青島分行、中國

建設(shè)銀行總行零售業(yè)務(wù)部、個(gè)人銀行業(yè)務(wù)部、行長辦公室，長期從事零售業(yè)務(wù)和

個(gè)人存款業(yè)務(wù)管理等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

鄭紹平，投資托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行總行投資部、委

托代理部，長期從事客戶服務(wù)、信貸業(yè)務(wù)管理等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)

務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

黃秀蓮，投資托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行總行會計(jì)部，長

期從事托管業(yè)務(wù)管理等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉

持“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人

的各項(xiàng)職責(zé)，切實(shí)維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管

服務(wù)。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托管業(yè)務(wù)品種

不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險(xiǎn)資金、基本養(yǎng)老個(gè)人賬戶、

QFII、企業(yè)年金等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的

商業(yè)銀行之一。截至2013年12月31日，中國建設(shè)銀行已托管349只證券投資

基金。中國建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)

同。中國建設(shè)銀行自2009年至2012年連續(xù)四年被國際權(quán)威雜志《全球托管人》

評為“中國最佳托管銀行”;獲和訊網(wǎng)的中國“最佳資產(chǎn)托管銀行”獎(jiǎng);境內(nèi)權(quán)威經(jīng)

濟(jì)媒體《每日經(jīng)濟(jì)觀察》的“最佳基金托管銀行”獎(jiǎng);中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任

公司的“優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)。

(二)基金托管人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制目標(biāo)

作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行

業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)

的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及

時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理委員會，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工

作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。投資托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了監(jiān)督稽

核處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨(dú)立行使監(jiān)

督稽核工作職權(quán)和能力。

3、內(nèi)部控制制度及措施

投資托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制

度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行;業(yè)務(wù)

人員具備從業(yè)資格;業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集

中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格

有效;業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控;業(yè)務(wù)信息由專職信息披

露人負(fù)責(zé)，防止泄密;業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完

整、獨(dú)立。

(三)基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

1、監(jiān)督方法

依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)

作。利用自行開發(fā)的“托管業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)——基金監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法

律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資

組合等情況進(jìn)行監(jiān)督，并定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，報(bào)送中國證監(jiān)會。在

日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的

投資指令、基金管理人對各基金費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。

2、監(jiān)督流程

(1)每工作日按時(shí)通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運(yùn)作比例控制指標(biāo)

進(jìn)行例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標(biāo)等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與

基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會。

(2)收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象

及交易對手等內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督。

(3)根據(jù)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，對各

基金投資運(yùn)作的合法合規(guī)性、投資獨(dú)立性和風(fēng)格顯著性等方面進(jìn)行評價(jià)，報(bào)送中

國證監(jiān)會。

(4)通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金

管理人進(jìn)行解釋或舉證，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會。(二)基金托管人的內(nèi)部控制

制度

1、內(nèi)部控制目標(biāo)

作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行

業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)

的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及

時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理委員會，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工

作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。投資托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了監(jiān)督稽

核處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨(dú)立行使監(jiān)

督稽核工作職權(quán)和能力。

3、內(nèi)部控制制度及措施

投資托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制

度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行;業(yè)務(wù)

人員具備從業(yè)資格;業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集

中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格

有效;業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控;業(yè)務(wù)信息由專職信息披

露人負(fù)責(zé)，防止泄密;業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完

整、獨(dú)立。

(三)基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

1、監(jiān)督方法

依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)

作。利用自行開發(fā)的“托管業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)——基金監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法

律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資

組合等情況進(jìn)行監(jiān)督，并定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，報(bào)送中國證監(jiān)會。在

日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的

投資指令、基金管理人對各基金費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。

2、監(jiān)督流程

(1)每工作日按時(shí)通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運(yùn)作比例控制指標(biāo)

進(jìn)行例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標(biāo)等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與

基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會。

(2)收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象

及交易對手等內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督。

(3)根據(jù)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，對各

基金投資運(yùn)作的合法合規(guī)性、投資獨(dú)立性和風(fēng)格顯著性等方面進(jìn)行評價(jià)，報(bào)送中

國證監(jiān)會。

(4)通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金

管理人進(jìn)行解釋或舉證，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會。

三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

(一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)：

名稱：華商基金管理有限公司

住所：北京市西城區(qū)平安里西大街28號中海國際中心19層

辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街28號中海國際中心19層

法定代表人：李曉安

直銷中心：華商基金管理有限公司

電話：010-58573768

傳真：010-58573737

網(wǎng)址：www.hsfund.com

2、代銷機(jī)構(gòu)：

(1)中國建設(shè)銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人：王洪章

客服電話：95533

網(wǎng)址：www.ccb.com

(2)中國工商銀行股份有限公司

注冊地址：中國北京復(fù)興門內(nèi)大街55號

辦公地址：中國北京復(fù)興門內(nèi)大街55號

法定代表人：姜建清

客服電話：95588

網(wǎng)址：www.icbc.com.cn

(3)中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號

辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號

法定代表人：蔣超良

聯(lián)系人：滕濤

客服電話：95599

網(wǎng)址：www.abchina.com

(4)交通銀行股份有限公司

辦公地址：上海市銀城中路188號

法定代表人：牛錫明

聯(lián)系人：陳銘銘

聯(lián)系電話：021-58781234

客服電話：95559

公司網(wǎng)站：www.bankcomm.com

(5)招商銀行股份有限公司

注冊地點(diǎn)：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

法定代表人：傅育寧

電話：0755-83198888

傳真：0755-83195109

客服電話：95555

網(wǎng)址：www.cmbchina.com

(6)中國民生銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號

法定代表人：董文標(biāo)

電話：010-58560666

客戶服務(wù)咨詢電話：95568

網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn

(7)平安銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市深南東路5047號

法定代表人：孫建一

聯(lián)系人：張莉

客戶服務(wù)熱線：95511-3

公司網(wǎng)站：bank.pingan.com

(8)南京銀行股份有限公司

注冊地址：南京市中山路288號

辦公地址：南京市中山路288號

法定代表人：林復(fù)

聯(lián)系人：劉曄

服務(wù)熱線：400-88-96400

網(wǎng)址：www.njcb.com.cn

(9)溫州銀行股份有限公司

住所：溫州市車站大道196號

法定代表人：邢增福

客服電話：浙江省內(nèi)96699，上海地區(qū)962699

公司網(wǎng)址：www.wzbank.com.cn

(10)烏魯木齊市商業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：烏魯木齊市新華北路8號

辦公地址：烏魯木齊市揚(yáng)子江路339號商行科技大廈7樓

法定代表人：農(nóng)惠臣

電話：0991-8824667

聯(lián)系人：何佳

客服電話：96518

網(wǎng)址：www.uccb.com.cn

(11)國泰君安證券股份有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號

法定代表人：萬建華

電話：021-38676666

傳真：021-38670666

聯(lián)系人：芮敏祺

客服電話：400-8888-666

網(wǎng)址：www.gtja.com

(12)中信建投證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號

法定代表人：王常青

開放式基金業(yè)務(wù)傳真：(010)65182261

聯(lián)系人：權(quán)唐

客服電話：400-8888-108

網(wǎng)址：www.csc108.com

(13)國信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證劵大廈十六層至二十六層

辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證劵大廈十六層至二十六層

法定代表人：何如

電話：0755-82130833

傳真：0755-82133952

聯(lián)系人：齊曉燕

客服熱線：95536

網(wǎng)址：www.guosen.com.cn

(14)招商證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38—45層

辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38—45層

法定代表人:宮少林

電話:0755-82943666

傳真:0755-82943636

聯(lián)系人:林生迎

客服電話:95565.4008888111

網(wǎng)址:www.newone.com.cn

(15)中信證券股份有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時(shí)代廣場(二期)北座

法定代表人：王東明

聯(lián)系電話：010-84588888

傳真：010-84865560

聯(lián)系人：顧凌

網(wǎng)址：www.citics.com

(16)中國銀河證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

法定代表人：陳有安

電話：010-66568450

傳真：010-66568990

聯(lián)系人：宋明

客服電話：4008-888-888

網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

(17)海通證券股份有限公司

注冊地址：上海市淮海中路98號

辦公地址：上海市廣東路689號

法定代表人：王開國

電話：021-23219000

傳真：021-23219100

聯(lián)系人：金蕓、李笑鳴

客服電話：95553、400-8888-001

網(wǎng)址：www.htsec.com

(18)申銀萬國證券股份有限公司

注冊地址：上海市長樂路989號45樓

辦公地址：上海市長樂路989號40樓

法定代表人：儲曉明

電話：021-33389888

傳真：021-33388214

聯(lián)系人：李清怡

客服電話：95523或4008895523

網(wǎng)址：www.sywg.com

(19)長江證券股份有限公司

注冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

辦公地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

法定代表人：胡運(yùn)釗

客戶服務(wù)熱線：95579或4008-888-999

聯(lián)系人：李良

電話：027-65799999

傳真：027-85481900

網(wǎng)址：www.95579.com

(20)安信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路2222號安聯(lián)大廈35層、28層A02單元

辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈35層、28層A02單元

法定代表人：牛冠興

開放式基金咨詢電話：4008001001

開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0755-82558355

聯(lián)系人：陳劍虹

聯(lián)系電話：0755-82825551

網(wǎng)址：www.essence.com.cn

(21)中信證券(浙江)有限責(zé)任公司

注冊地址：浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

辦公地址：浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

法定代表人：沈強(qiáng)

聯(lián)系電話：0571-85776114

傳真：0571-86078823

聯(lián)系人：李珊

網(wǎng)址：www.bigsun.com.cn

客服熱線：0571-95548

(22)華泰證券股份有限公司

注冊地址：南京市中山東路90號

辦公地址：南京市中山東路90號華泰證券大廈、深圳市福田區(qū)深南大道4011

號港中旅大廈24樓

法定代表人：吳萬善

電話：025-84457777

聯(lián)系人：龐曉蕓

服務(wù)熱線：95597

網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

(23)山西證券股份有限公司

注冊地址：山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓

辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓

法定代表人：侯巍

客服電話：400-666-1618，95573

網(wǎng)址：www.i618.com.cn

(24)中信證券(山東)有限責(zé)任公司

法定代表人：楊寶林

注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層

(266061)

辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層

(266061)

電話：0532-85022326

傳真：0532-85022605

聯(lián)系人：吳忠超

客服電話：95548

網(wǎng)址：www.citicssd.com

(25)信達(dá)證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人：高冠江

聯(lián)系人：唐靜

聯(lián)系電話：010-63081000

傳真：010-63080978

客服電話：400-800-8899

公司網(wǎng)址：www.cindasc.com

(26)方正證券股份有限公司

注冊地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層

辦公地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層

法定代表人：雷杰

客戶服務(wù)電話: 95571

網(wǎng)址：www.foundersc.com

(27)光大證券股份有限公司

注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號

辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號

法定代表人：薛峰

電話：021-22169999

傳真：021-22169134

聯(lián)系人：劉晨、李芳芳

客服電話：95525、4008888788、10108998

網(wǎng)址：www.ebscn.com

(28)東北證券股份有限公司

注冊地址：長春市自由大路1138號

辦公地址：長春市自由大路1138號

法定代表人：楊樹財(cái)

客戶服務(wù)電話:4006000686

網(wǎng)址：www.nesc.cn

(29)國聯(lián)證券股份有限公司

注冊地址：無錫市縣前東街168號國聯(lián)大廈

辦公地址：無錫太湖新城金融一街8號國聯(lián)金融大廈

法定代表人：雷建輝

電話：0510-82831662

聯(lián)系人：沈剛

客服電話：95570

網(wǎng)址：www.glsc.com.cn

(30)浙商證券股份有限公司

注冊地址：浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀(jì)廣場

辦公地址：浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀(jì)廣場

法定代表人：吳承根

電話：0571-87901963

傳真：0571-87901955

聯(lián)系人：胡巖

客服熱線：0571-967777

網(wǎng)址：www.stocke.com.cn

(31)平安證券有限責(zé)任公司

注冊地址：深圳市福田中心區(qū)金田路4036號榮超大廈16-20層

辦公地址：深圳市福田中心區(qū)金田路4036號榮超大廈16-20層

法定代表人：謝永林

電話：0755-22626391

傳真：0755-82400862

聯(lián)系人：鄭舒麗

客服電話：95511-8

網(wǎng)址：www.pingan.com.cn

(32)華安證券股份有限公司

注冊地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號

辦公地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號財(cái)智中心B1座

法定代表人：李工

電話：0551-65161666

傳真：0551-65161600

客戶服務(wù)電話: 96518(安徽省內(nèi))、4008096518(全國)(基金業(yè)務(wù)咨詢電

話)

網(wǎng)址： www.hazq.com

(33)東莞證券有限責(zé)任公司

注冊地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓

辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓

法定代表人：張運(yùn)勇

聯(lián)系人：喬芳

電話：0769-22100155

傳真：0769-22100155

服務(wù)熱線：0769-961130

網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn

(34)國都證券有限責(zé)任公司

注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

法定代表人：常喆

電話：010-84183333

傳真：010-84183311-3389

聯(lián)系人：黃靜

客戶服務(wù)電話:400-818-8118

網(wǎng)址：www.guodu.com

(35)東海證券股份有限公司

注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18樓

辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈

法定代表人：劉化軍

電話：021-20333333

傳真：021-50498825

聯(lián)系人：梁旭

客服電話：95531;400-888-8588

網(wǎng)址：www.longone.com.cn

(36)國盛證券有限責(zé)任公司

注冊地址：江西省南昌市北京西路88號(江信國際金融大廈)

辦公地址：江西省南昌市北京西路88號(江信國際金融大廈)

法定代表人：曾小普

電話0791-86289667

傳真0791-86281485

客服電話：4008222111

公司網(wǎng)址：www.gsstock.com

(37)宏源證券股份有限公司

注冊地址：新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市文藝路233號宏源大廈

辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街19號宏源證券

法定代表人：馮戎

電話：010-88085858

聯(lián)系人：李巍

客服電話：4008-000-562

網(wǎng)址：www.hysec.com

(38)齊魯證券有限公司

辦公地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)七路86號

法定代表人：李瑋

聯(lián)系人：吳陽

電話：0531-68889155

傳真：0531-68889752

客服電話：95538

公司網(wǎng)址：www.qlzq.com.cn

(39)世紀(jì)證券有限責(zé)任公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈40-42層

辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈40-42層

法定代表人：盧長才

電話：0755-83199599

傳真：0755-83199545

聯(lián)系人：袁媛

客服電話：0755-83199511

網(wǎng)址：www.csco.com.cn

(40)華福證券有限責(zé)任公司

注冊地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層

辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層

法定代表人：黃金琳

電話：0591-87841160

傳真：0591-87841150

聯(lián)系人：張宗銳

客服電話：96326(福建省外請加撥0591)

網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn

(41)華龍證券有限責(zé)任公司

注冊地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號蘭州財(cái)富中心辦公地址：蘭

州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號蘭州財(cái)富中心

法定代表人：李曉安

電話：0931-4890208

傳真：0931-4890628

聯(lián)系人：李昕田

客服熱線：400-689-8888、0931-96668

網(wǎng)址：www.hlzqgs.com

(42)財(cái)通證券股份有限公司

注冊地址：杭州市杭大路15號

辦公地址：杭州市杭大路15號嘉華國際商務(wù)中心

法定代表人：沈繼寧

聯(lián)系電話：0571-87822359

傳真：0571-87818329

聯(lián)系人：徐軼青

客服電話：96336(浙江),40086-96336(全國)

網(wǎng)址：www.ctsec.com

(43)中國中投證券有限責(zé)任公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18層

-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.

18.19.20.21.22.23單元

辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號榮超商務(wù)中心A棟第04、18層至

21層

法定代表人：龍?jiān)鰜?/p>

電話：0755-82023442

傳真：0755-82026539

聯(lián)系人：劉毅

客戶服務(wù)電話: 400 600 8008、95532

網(wǎng)址：www.china-invs.cn

(44)日信證券有限責(zé)任公司

注冊地址：呼和浩特市新城區(qū)錫林南路18號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號長安興融中心西樓11層(100031)

法定代表人：孔佑杰

聯(lián)系人：陳文彬

客服電話：010-83991716網(wǎng)址： www.rxzq.com.cn

(45)江海證券有限公司

注冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號

辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號

法定代表人：孫名揚(yáng)

聯(lián)系人：張背北

電話：0451-85863696

傳真：0451-82287211

客戶服務(wù)熱線：400-666-2288

網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn

(46)國金證券股份有限公司

注冊地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號

辦公地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號

法定代表人：冉云

電話：028-86690070

傳真：028-86690126

聯(lián)系人：劉一宏

客服電話：4006600109

網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn

(47)廈門證券有限公司

住所：廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七樓

法定代表人：傅毅輝

客服電話：0592-5163588

公司網(wǎng)址：www.xmzq.com.cn

(48)廣州證券有限責(zé)任公司

注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20

樓

辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20

樓

法定代表人：劉東

電話：020-88836999

傳真：020-88836654

聯(lián)系人：林潔茹

客服電話：020-961303

公司網(wǎng)址：www.gzs.com.cn

(49)華鑫證券有限責(zé)任公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈28層A01、B01(b)單

元

辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈28層A01、B01(b)單

元

法定代表人：王文學(xué)

電話：0755-82083788

傳真：0755-82083408

聯(lián)系人：黃旭成

客服電話：021-32109999, 029-68918888

網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn

(50)東吳證券股份有限公司

注冊地址：蘇州市工業(yè)園區(qū)星陽街5號東吳證券大廈

辦公地址：蘇州市工業(yè)園區(qū)星陽街5號東吳證券大廈

法定代表人：范力

電話：0512-65581136

傳真：0512-65588021

聯(lián)系人：方曉丹

客服電話：4008601555

網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn

(51)東興證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座12、15層

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座12、15層

法定代表人：魏慶華

電話：010-66555316

傳真：010-66555133

聯(lián)系人：湯漫川

客服電話：400-8888-993

網(wǎng)址：www.dxzq.net.cn

(52)天相投資顧問有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座701

辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座5層

法定代表人：林義相

聯(lián)系人：尹伶

聯(lián)系電話：010-66045152

客服電話： 010-66045678

傳真： 010-66045518

天相投顧網(wǎng)址： http://www.txsec.com

天相基金網(wǎng)網(wǎng)址：www.jjm.com.cn

(53)深圳眾祿基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號發(fā)展銀行大廈25樓I、J單元

辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號發(fā)展銀行大廈25樓I、J單元

法定代表人：薛峰

電話：0755-33227950

傳真：0755-82080798

聯(lián)系人：童彩平

客戶服務(wù)電話: 4006788887

網(wǎng)址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(54)杭州數(shù)米基金銷售有限公司

注冊地址：杭州市余杭區(qū)倉前街文一西路1218號1棟202室

辦公地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道3588號恒生大廈12樓

法定代表人：陳柏青

電話：0571-28829790，021-60897840

傳真：0571-26698533

聯(lián)系人：張?jiān)?/p>

客服電話：4000-766-123

網(wǎng)址：http://www.fund123.cn/

(55)上海長量基金銷售投資顧問有限公司

注冊地址：上海市高翔路526弄2幢220室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號裕景國際B座16層

法定代表人：張躍偉

電話：021-20691835

傳真：021—20691861

聯(lián)系人：單丙燁

客服電話：400-089-1289

網(wǎng)址：www.erichfund.com

(56)上海好買基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)歐陽路196號26號樓2樓41號

辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903-906室

法定代表人：楊文斌

電話：021-58870011

傳真：021-68596916

聯(lián)系人：張茹

客服電話：400-700-9665

網(wǎng)址：www.ehowbuy.com

(57)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室

辦公地址：上海市楊浦區(qū)秦皇島路32號(楊樹浦路340號)C棟 2樓

法定代表人：汪靜波

聯(lián)系電話：021-38600735

傳真：021-38509777

聯(lián)系人：方成

客戶服務(wù)電話: 400-821-5399

網(wǎng)址：www.noah-fund.com

(58)中期時(shí)代基金銷售(北京)有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國門外光華路14號1幢11層1103號

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外光華路14號1幢11層

法定代表人：路瑤

客戶服務(wù)電話: 95162

網(wǎng)址： www.cifcofund.com

(59)北京展恒基金銷售有限公司

注冊地址：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街6號

辦公地址：北京市朝陽區(qū)德勝門外華嚴(yán)北里2號民建大廈6層

法定代表人：閆振杰

聯(lián)系電話：010-62020088

傳真：010-62020355

聯(lián)系人：翟飛飛

客服電話: 4008886661

公司網(wǎng)址：www.myfund.com

(60)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號3C座9樓

法定代表人：其實(shí)

聯(lián)系電話：021-54509998

傳真：021-64385308

聯(lián)系人：潘世友

客服電話: 400-1818-188

公司網(wǎng)址：www.1234567.com.cn

(61)萬銀財(cái)富(北京)基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號院5號樓3201內(nèi)

辦公地址：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號院5號樓3201內(nèi)

法定代表人：王斐

聯(lián)系電話：010-59393923

傳真：010-59393074

聯(lián)系人：陶翰辰

客服電話：4008080069

公司網(wǎng)址：www.wy-fund.com

(62)浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室

辦公地址：浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園2樓

法定代表人：凌順平

電話：0571-88911818

傳真：0571-86800423

聯(lián)系人：楊翼

客戶服務(wù)電話: 4008-773-772

網(wǎng)址：www.5ifund.com

(63)宜信普澤投資顧問(北京)有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號9號樓15層1809

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號SOHO現(xiàn)代城C座1809

法定代表人：沈偉樺

電話： 010-52855713

傳真：010-85894285

聯(lián)系人：程剛

客服電話：400 6099 500

網(wǎng)址：www.yixinfund.com

(64)一路財(cái)富(北京)信息科技有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)車公莊大街9號五棟大樓C座702室

辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208

法定代表人：吳雪秀

電話：010-88312877

傳真：010-88312885

聯(lián)系人：段京璐

客服電話：400-0011-566

網(wǎng)址：www.yilucaifu.com

(二)注冊登記機(jī)構(gòu)

名稱：華商基金管理有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)平安里西大街28號中海國際中心19層

法定代表人：李曉安

電話：010-58573572

傳真：010-58573580

聯(lián)系人：馬硯峰

網(wǎng)址：www.hsfund.com

(三)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

名稱：上海源泰律師事務(wù)所

注冊地：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

辦公地：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

負(fù)責(zé)人：廖海

電話：021-51150298

傳真：021-51150398

經(jīng)辦律師：劉佳 張?zhí)m

(四)會計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計(jì)師

名稱：普華永道中天會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)

住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號星展銀行大廈6樓

辦公地址：上海市黃浦區(qū)湖濱路202號企業(yè)天地2號樓普華永道中心11樓

法人代表：楊紹信

電話：(021)23238888

傳真：(021)23238800

經(jīng)辦注冊會計(jì)師：單峰、王靈

聯(lián)系人：傅琛慧

四、基金的名稱

本基金名稱：華商優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金

五、基金的類型

基金類型：契約型開放式

六、基金的投資目標(biāo)

本基金以對經(jīng)濟(jì)周期、產(chǎn)業(yè)周期判斷為基礎(chǔ)，深入研究不同經(jīng)濟(jì)周期下產(chǎn)業(yè)

周期的變化，準(zhǔn)確把

握在產(chǎn)業(yè)周期變化過程中表現(xiàn)相對優(yōu)勢的行業(yè)和主題板塊，

通過超配

優(yōu)勢行業(yè)和板塊、精選這些行業(yè)和板塊中成長性良好的優(yōu)質(zhì)股票來構(gòu)建

組合，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)健增長。

七、基金的投資方向

本基金的投資范圍主要為國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其

他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票)、債券、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、

股指期貨、中小企業(yè)私募債以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允

許基金投資的其他金融

工具

(

但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定

)

。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票(包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核

準(zhǔn)上市的股票)投資比例為基金資產(chǎn)的

0

—

95%

，其中本基金投資所定義的優(yōu)勢

行業(yè)主題類股票占比不低于

非現(xiàn)金基金

資產(chǎn)的

80%

;債券、權(quán)證、貨幣市場工具

和資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具占基金

資產(chǎn)的

5%

—

100%

，其中權(quán)證占基金資產(chǎn)凈值的

0

—

3%

，每個(gè)交易日日終在扣除

股

指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債

券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的

5%

，股指期貨的投資比例依照法律法規(guī)或

監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

八、基金的投資策略

1

、大類資產(chǎn)配置策略

本基金通過主動判斷經(jīng)濟(jì)周期，以經(jīng)典經(jīng)濟(jì)周期對資本市場形成方向影響為

基礎(chǔ)，結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策形勢、證券市場走勢的綜合分析，主動判斷市場

方向，進(jìn)行積極的資產(chǎn)配置。通過對股票市場的判斷，在市場衰退末期、復(fù)蘇和

繁榮周期階段，積極增加權(quán)益類股票投資比例;在市場衰退階段，主動降低權(quán)益

類股票投資比例，同時(shí)增加債券倉位，

以最大限度地降低投資組合的風(fēng)險(xiǎn)，提高

組合收益。

判斷市場周期變化，主要包括以下因素：

(

1

)宏觀經(jīng)濟(jì)因素。包括國際資本市場宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的變化、國內(nèi)

CPI

和

PPI

的變化、貨幣供給與需求水平的變化、利率水平的變化以及市場對以上因素

的預(yù)期等;

(

2

)政策預(yù)期因素。包括財(cái)政和貨幣政策以及與證券市場密切相關(guān)的其他

各種政策出臺對市場的影響及市場對這些因素的預(yù)期等;

(

3

)行業(yè)因素。包括行業(yè)的盈利周期和環(huán)境的變化、行業(yè)內(nèi)主要上市企業(yè)

的盈利變化以及市場對行業(yè)變化的預(yù)測等;

(

4

)市場情緒因素。包括市場微觀結(jié)構(gòu)出發(fā)的分析師一

致預(yù)期分歧的變化

和趨勢、大類資產(chǎn)的預(yù)期收益率水平變化及其歷史比較、股票市場與債券市場的

相對強(qiáng)弱、股票市場整體估值水平與歷史水平的比較等;

2

、股票投資策略

本基金遵循行業(yè)間優(yōu)勢配置、各行業(yè)內(nèi)優(yōu)選個(gè)股相結(jié)合的股票投資策略，其

中行業(yè)間優(yōu)勢配置是以宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)周期、行業(yè)成長性、行業(yè)競爭力和估值等

五個(gè)指標(biāo)為基礎(chǔ)，綜合評判行業(yè)所處的狀況和未來發(fā)展趨勢，篩選出經(jīng)濟(jì)周期不

同階段的優(yōu)勢行業(yè)，這些優(yōu)勢行業(yè)具有綜合性的比較優(yōu)勢、較高的投資價(jià)值、能

夠取得超越各行業(yè)平均收益率的投資收益;行業(yè)內(nèi)優(yōu)選個(gè)股是以若干財(cái)務(wù)指標(biāo)、

成長性、估

值、在所屬行業(yè)當(dāng)中的競爭地位、企業(yè)的盈利前景及成長空間、是否

具有主題型投資機(jī)會等定性與定量指標(biāo)為基礎(chǔ)，篩選出經(jīng)濟(jì)周期與行業(yè)發(fā)展的不

同階段下，具有較高投資價(jià)值、持續(xù)成長性較好的優(yōu)勢個(gè)股。

(

1

)行業(yè)配置策略

在具體行業(yè)選擇上，本基金管理人將從宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)周期、行業(yè)成長性、

行業(yè)競爭力和估值等五個(gè)維度考慮，以證監(jiān)會行業(yè)分類為標(biāo)準(zhǔn)，對行業(yè)配置定期

進(jìn)行綜合評估，遴選出優(yōu)勢行業(yè)，并制定以及調(diào)整行業(yè)資產(chǎn)配置比例。

1

)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響。主要評估

.

a)

當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)形勢對行業(yè)的影響;

.

b)

經(jīng)濟(jì)周期與行業(yè)發(fā)展的相關(guān)性;

.

c)

行業(yè)本身的周期等。

2

)產(chǎn)業(yè)周期的影響。主要研判

.

a)

國家產(chǎn)業(yè)政策對行業(yè)的支持或限制態(tài)度;

.

b)

產(chǎn)業(yè)周期對企業(yè)效益的影響程度。

3

)行業(yè)成長性分析。主要考量

.

a)

國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展與行業(yè)增長的關(guān)聯(lián)度;

.

b)

行業(yè)的發(fā)展空間、增長速度以及可持續(xù)的時(shí)間：主要研究行業(yè)整體供

求狀況的變化趨勢，包括：當(dāng)前是供給過剩、供求平衡還是供不應(yīng)求，需求增長

與生產(chǎn)能力增長和進(jìn)出口貿(mào)易增長的關(guān)系;

.

c)

國內(nèi)外行業(yè)的景氣度及變化趨勢;

.

d)

國內(nèi)行業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變趨勢以及對行業(yè)利潤率的影響;

.

e)

出現(xiàn)重大

技術(shù)突破的可能性及對行業(yè)的影響。

4

)行業(yè)競爭力分析。主要分析

.

a)

行業(yè)的集中度及變化趨勢;

.

b)

進(jìn)出入壁壘的強(qiáng)弱;

.

c)

替代產(chǎn)品對行業(yè)的威脅;

.

d)

上下游行業(yè)的景氣度及議價(jià)能力。

.5

)估值分析

本基金管理人根據(jù)各行業(yè)的特點(diǎn)，確定適合該行業(yè)的估值方法，結(jié)合對行業(yè)

成長性的判斷，參考?xì)v史估值水平以及類似狀況下代表性國家和地區(qū)行業(yè)估值水

平，確定該行業(yè)合理的估值，得出行業(yè)股價(jià)高估、低估或中性的判斷。

本基金管理人既會定期對大類行業(yè)的前景進(jìn)行評估，根據(jù)評估結(jié)果，首先確

定大類行業(yè)的配置比例，之后根據(jù)對

細(xì)分行業(yè)或產(chǎn)品的前景評價(jià)，進(jìn)行大類行業(yè)

內(nèi)部的細(xì)分行業(yè)配置。

(

2

)個(gè)股投資策略

A

、

在行業(yè)配置策略的基礎(chǔ)上，本基金重點(diǎn)投資于優(yōu)勢行業(yè)中獲益程度較高

且具有核心競爭優(yōu)